在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月<一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟/p>

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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